Материалов: 12
Банк и документы
115-ФЗ и 161-ФЗ: как определить основание ограничения
Одинаковая надпись в приложении может сопровождать разные решения. Начинать нужно с основания и содержания уведомления.
Читать материал
Исследование операций
Как сопоставлять банковские выписки и восстанавливать цепочку переводов
Совпадение суммы — начало проверки. Для обоснованной связи нужны даты, реквизиты, содержание операции и контроль полноты данных.
Читать материал
ПОД/ФТ для бизнеса
Что включить в задание на проверку системы ПОД/ФТ
Проверка правил, клиентских досье и фактических процедур — разные объекты. Их стоит согласовать до начала работы.
Читать материалБанк и документы
Отказ банка по 115-ФЗ: как подготовить материалы для пересмотра
Задача письменного обращения — объяснить конкретные операции и связать доводы с подтверждающими документами.
Читать материал
Результат исследования
Реестр операций и опись приложений: как сделать выводы проверяемыми
Читатель отчёта должен видеть, какие записи исследованы и где находится документ, на котором основан каждый существенный вывод.
Читать материалПОД/ФТ для бизнеса
Бенефициар, представитель и клиент: как не смешать сведения в досье
Данные о компании, её представителе и конечном владельце отвечают на разные вопросы и требуют раздельной фиксации.
Читать материалБанк и документы
Платформа ЗСК: уровень риска и документы для разбора ситуации
Что показывает «Знай своего клиента» и почему оценку платформы нужно сопоставлять с уведомлением конкретного банка.
Читать материалИсследование операций
Происхождение средств: от поступления к источнику
Что показывает банковская выписка и какие документы нужны, чтобы объяснить источник денег.
Читать материалПОД/ФТ для бизнеса
Правила внутреннего контроля и реальные процессы
Почему наличие файла с правилами ещё не объясняет, как устроена работа с клиентами и операциями.
Читать материалБанк и документы
Ограничение ДБО и отказ в операции: что сравнивать в документах
Недоступный интернет-банк и отказ исполнить конкретное распоряжение — разные события, даже когда клиент называет оба «блокировкой».
Читать материалРезультат исследования
Разбор ситуации, аналитический отчёт или заключение?
Выбирать документ стоит по задаче: определить действия, восстановить операции или получить ответы на исследовательские вопросы.
Читать материалБанк и документы
Как подготовиться к ответу на запрос банка
Полный запрос, реестр операций и подтверждающие документы помогают выстроить последовательные пояснения.
Читать материалПо этому запросу материалов не найдено. Измените тему или поисковую фразу.