Коротко
Внутренние правила должны быть связаны с ролями сотрудников, рабочими формами и фактическими процедурами.
В этой статье 1 мин чтения
Определите категорию организации
Применимые требования зависят от деятельности и надзора. До разработки документов нужно определить, к какой категории относится организация, какие операции она выполняет и как устроена работа с клиентами.
Опишите фактический процесс
Кто получает сведения о клиенте, кто проверяет полноту, где фиксируется оценка риска и как передаются вопросы ответственному сотруднику? Ответы помогают связать правила с реальными действиями и используемыми системами.
Проверьте формы и записи
Важно сопоставить правила с анкетами, журналами, внутренними сообщениями и другими предусмотренными процессом документами. Названия и роли должны совпадать, а записи — позволять восстановить последовательность действий.
Составьте план внедрения
Для каждого замечания полезно определить действие, ответственного и срок. Консультационное сопровождение не заменяет назначение сотрудников организации и фактическое исполнение ими процедур. Объём внешней поддержки фиксируется отдельно.
Официальные источники
Источники проверены 24 октября 2026 года. Практические рекомендации по подготовке материалов изложены редакцией AML Expert. Порядок действий по конкретному случаю зависит от документов и применимого основания.