AML 及 115-FZ 情况初步分析

工作包括什么

• 审阅约定文件集及事件时间线。
• 识别争议交易、问题及材料缺口。
• 就文件准备和后续工作提供书面建议。

应准备哪些材料

• 情况描述及咨询目的。
• 如有，银行询问或通知。
• 争议交易的文件及流水。

边界与条件

材料集限于一项情况。文件范围及问题清单在任务书中确定。

期限、材料构成、问题数量及费用在合同中确定。未经商定不扩大研究范围。