銀行と取引

AML・115-FZに関する状況の初期分析

何が起きたか、どの情報が必要か、どの形式の業務が課題の解決に役立つかを確認します。

業務に含まれる内容

  • 合意した書類一式と出来事の時系列の検討。
  • 争いのある取引、調査事項、資料の不足の特定。
  • 書類の準備と今後の業務に関する書面の助言。

準備する資料

  • 状況の説明とお問い合わせの目的。
  • 銀行の照会または通知がある場合は、その書類。
  • 争いのある取引に関する書類と明細。

成果物

お受け取りいただくもの

書面による分析:確認された事情、不足情報、今後の対応の順序。

範囲と条件

一つの状況を対象とする業務です。書類の範囲と調査事項の一覧は、調査仕様に定めます。

期限、資料の構成、調査事項数、料金は契約で定めます。合意なしに調査範囲を拡大しません。

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