銀行の通知を受けて、何から始めればよいか分かりませんか？
手順を選ぶ ↗記事数：14
銀行と書類
161-FZに基づく申請：データベースからの口座等の情報削除に向けた資料の準備
まず制限の根拠を確認し、それに対応する申立窓口を選び、対象取引の書類を集めます。
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取引調査
銀行明細を照合し、送金の連鎖を復元するには
金額の一致は検証の出発点です。根拠のある関連付けには、日付、口座等の情報、取引内容、データの完全性の確認が必要です。
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銀行への回答で事業モデルと取引の経済的合理性を説明するには
説明では、事業活動、取引の履行、資金の動きを結び付ける必要があります。契約名は書類を探す手掛かりになり、取引の内容は具体的な情報によって明らかになります。
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事業者のAML/CFT
AML/CFTシステム検証の調査仕様に記載する事項
規程、顧客ファイル、実際の手順は、異なる検証対象です。業務開始前に範囲を合意しておくとよいでしょう。
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115-FZに基づく銀行の拒否：再検討に向けた資料の準備
書面による申立ての目的は、具体的な取引を説明し、主張と裏付け書類を結び付けることです。
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調査の成果物
取引一覧と添付資料目録：結論を検証可能にするには
報告書の読み手には、どの記録を調査し、重要な各結論の根拠となる書類がどこにあるかが分かる必要があります。
記事を読む事業者のAML/CFT
実質的支配者、代理人、顧客：顧客ファイルの情報を混同しないために
会社、その代理人、最終所有者の情報は、それぞれ異なる事項を明らかにするものであり、区別して記録する必要があります。
記事を読む銀行と書類
ZSKプラットフォーム：リスク区分と状況分析に必要な書類
「Know Your Customer」が示すものと、プラットフォームの評価を個別の銀行の通知と照合する必要がある理由。
記事を読む取引調査
資金の出所：入金から源泉まで
銀行明細から分かることと、資金の源泉を説明するために必要な書類。
記事を読む事業者のAML/CFT
内部統制規程と実際の業務プロセス
規程のファイルがあるだけでは、顧客や取引への対応の仕組みを説明できない理由。
記事を読む銀行と書類
リモートバンキングの制限と取引拒否：書類で照合する事項
インターネットバンキングが利用できないことと、特定の支払指図の実行を拒否されることは、顧客がどちらも「ブロック」と呼ぶ場合でも、異なる事象です。
記事を読む調査の成果物
状況分析、分析報告書、専門家意見書のどれを選ぶか
次の行動を決める、取引を復元する、調査事項への回答を得るという目的に応じて、文書を選ぶことをお勧めします。
記事を読む銀行と書類
銀行の照会への回答を準備するには
照会全文、取引一覧、裏付け書類をそろえることで、筋の通った説明を作成しやすくなります。
記事を読む銀行と書類
115-FZと161-FZ：制限の根拠を確認するには
アプリ上の同じ表示でも、異なる措置を示している場合があります。まず通知に記載された根拠と内容を確認します。
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