Что нужно выяснить
Восстановить основание сигнала, сопоставить доступные идентификаторы клиента и записи перечня, проверить документирование решения и выделить обстоятельства, требующие дополнительной проверки ответственным подразделением организации.
Какие материалы подготовить
- Карточка сигнала с названием перечня, версией базы и параметрами поиска
- Идентификационные документы клиента и исходное написание имени
- Полная запись перечня и журнал рассмотрения совпадения сотрудниками
Что сопоставить
Проверяют, к какому перечню относится сигнал и какие именно поля участвовали в поиске. Сопоставляют полное имя, варианты написания, дату рождения и доступные документальные идентификаторы. Различают противоречие сведений и отсутствие сведений; оценивают, объяснён ли переход от автоматического сходства к решению сотрудника по конкретному совпадению.
Возможный результат разбора
Возможна таблица совпадающих, различающихся и непроверенных признаков с разбором обоснования решения и перечнем уточнений, необходимых для завершения внутренней проверки по представленным материалам.
Границы выводов
Сходство имени не устанавливает личность. Разбор не заменяет применимые правила ПОД/ФТ и санкционного контроля, не обещает разблокировку операции или освобождение от обязательных проверок.