Qué se debe aclarar
Reconstruir el fundamento de la alerta, comparar los identificadores disponibles del cliente y del registro, revisar la decisión documentada y señalar qué requiere comprobaciones adicionales del departamento responsable.
Materiales que conviene preparar
- Ficha de alerta con lista, versión de la base y parámetros de búsqueda
- Documentos de identificación del cliente y escritura original del nombre
- Registro completo de la lista e historial de revisión por el personal
Qué comparar
Se identifica la lista que generó la alerta y los campos utilizados en la búsqueda. Se comparan nombre completo, variantes, fecha de nacimiento e identificadores documentales disponibles. Se distingue información contradictoria de información ausente y se comprueba cómo se justificó pasar de la similitud automática a la decisión concreta.
Posible resultado del análisis
Puede elaborarse una tabla de atributos coincidentes, diferentes y sin verificar, un análisis de la justificación y las aclaraciones necesarias para completar la revisión interna con los materiales aportados.
Límites de las conclusiones
La similitud del nombre no acredita identidad. El análisis no sustituye controles aplicables de prevención del blanqueo o sanciones, ni promete desbloqueos o exenciones de verificaciones obligatorias.