将名单中的姓名相似提示当成身份已经确认

需要厘清的问题

还原提示依据，比对客户与名单条目中可用的身份标识，审查决定的记录，并指出需要由机构责任部门进一步核实的事项。

应准备的材料

• 注明名单名称、数据库版本和检索设置的提示记录
• 客户身份证明文件及姓名原文写法
• 完整名单条目及工作人员处理匹配提示的日志

需要比对的内容

核实提示对应哪一名单，以及检索实际使用哪些字段。比对全名、不同写法、出生日期及现有文件中的身份标识。区分资料矛盾与资料缺失，检查工作人员是否解释了从自动相似度提示到具体处理决定的推理过程。

分析可能取得的结果

可形成相符、不同和未核实特征的对照表，分析决定依据，并列明在现有材料基础上完成内部审查所需的补充说明。

结论的边界

姓名相似不能确认身份。审查不替代适用的反洗钱及制裁控制规则，不承诺解除交易限制，也不免除任何强制核查。