क्या स्पष्ट करना है
संकेत का आधार पुनर्निर्मित करना, ग्राहक और सूची के उपलब्ध पहचान संकेतकों तथा दर्ज निर्णय की तुलना करना और जिम्मेदार विभाग के लिए अतिरिक्त जाँच के मुद्दे पहचानना।
कौन-सी सामग्री तैयार करें
- सूची के नाम, डेटाबेस संस्करण और खोज सेटिंग वाला संकेत रिकॉर्ड
- ग्राहक के पहचान दस्तावेज और नाम की मूल वर्तनी
- सूची की पूरी प्रविष्टि तथा कर्मचारियों की समीक्षा का लॉग
किन बातों की तुलना करें
जाँचा जाता है कि संकेत किस सूची से आया और खोज में कौन-से क्षेत्र इस्तेमाल हुए। पूरा नाम, वर्तनी के रूप, जन्मतिथि और उपलब्ध दस्तावेजी पहचान संकेतक मिलाए जाते हैं। विरोधाभासी सूचना को अनुपलब्ध सूचना से अलग करके देखते हैं कि स्वचालित समानता से विशिष्ट निर्णय तक पहुँचने का कारण दर्ज है या नहीं।
विश्लेषण का संभावित परिणाम
मिलते, अलग और अपुष्ट संकेतकों की तालिका, निर्णय के आधार की समीक्षा और प्रस्तुत सामग्री के आधार पर आंतरिक जाँच पूरी करने के लिए जरूरी स्पष्टीकरण तैयार हो सकते हैं।
निष्कर्षों की सीमाएँ
नाम की समानता पहचान सिद्ध नहीं करती। समीक्षा लागू धनशोधन-रोधी या प्रतिबंध नियंत्रण का विकल्प नहीं है; लेनदेन खुलने या अनिवार्य जाँच से छूट का वादा नहीं करती।