内部控制规则及反洗钱与反恐怖融资文件集

工作包括什么

• 确定所选经营类别适用的要求。
• 编制约定的规则、表格及内部文件集。
• 向员工解释文件使用程序。
• 建立约定程序、工作表格及责任角色之间的关联矩阵。

应准备哪些材料

• 经营类型及监管机关信息。
• 组织结构及客户流程说明。
• 现行文件及所用系统清单。

边界与条件

文件批准、责任人员任命及程序实际执行，仍由组织负责。能否开展工作，在确定组织类别后确认。

期限、材料构成、问题数量及费用在合同中确定。未经商定不扩大研究范围。