内部統制規程とAML/CFT書類一式

業務に含まれる内容

• 選択した事業区分に適用する要件の特定。
• 合意した規程、様式、内部文書一式の策定。
• 従業員による書類の利用方法の説明。
• 合意した手順、業務様式、担当する役割の対応表。

準備する資料

• 事業の種類と監督機関に関する情報。
• 組織構造と顧客関連業務の説明。
• 現在の書類と使用するシステムの一覧。

範囲と条件

書類の承認、責任者の任命、実際の手順の履行は、組織が行います。対応の可否は、組織の区分を確認した後に確定します。

期限、資料の構成、調査事項数、料金は契約で定めます。合意なしに調査範囲を拡大しません。