क्या स्पष्ट करना है
विश्लेषण का उद्देश्य सहमत दस्तावेजों की वास्तविक प्रक्रिया से तुलना करके नियमित सहायता योजना के लिए जरूरी बदलाव पहचानना हो सकता है।
कौन-सी सामग्री तैयार करें
- कारोबार, नए बिक्री माध्यम और लेनदेन की संरचना का विवरण।
- वर्तमान आंतरिक दस्तावेज और जिम्मेदारियों का बँटवारा।
- अनुरोधों के प्रसंस्करण के पहचानरहित उदाहरण और बार-बार उठने वाले प्रश्न।
किन बातों की तुलना करें
- प्रक्रिया के कौन से चरण नए हैं या बदल गए हैं।
- दस्तावेजों और कर्मचारियों के कार्यों में कहाँ अंतर है।
- कौन से कार्य सहायता के सहमत दायरे में आते हैं।
विश्लेषण का संभावित परिणाम
संभावित परिणाम में अंतर की सूची और जिम्मेदार भूमिकाओं, सहमत कार्यों तथा पूरे काम को दर्ज करने के तरीके के साथ सुधार योजना हो सकती है।
निष्कर्षों की सीमाएँ
धनशोधन-रोधी नामित अधिकारी की भूमिका और रिपोर्ट दाखिल करना विश्लेषण में स्वतः शामिल नहीं हैं और इन पर अलग सहमति जरूरी है; बैंक या नियामक की ओर से कोई आपत्ति न आने की गारंटी नहीं दी जाती।