Qué se debe aclarar
El análisis podría comparar el conjunto documental acordado con el proceso real y señalar cambios para un plan de acompañamiento continuado.
Materiales que conviene preparar
- Descripción de la actividad, del nuevo canal y de la estructura de operaciones.
- Documentos internos vigentes y distribución de responsabilidades.
- Ejemplos anonimizados de tramitación de solicitudes y preguntas recurrentes.
Qué comparar
- Etapas del proceso que han aparecido o cambiado.
- Diferencias entre los documentos y las actuaciones del personal.
- Tareas incluidas en el alcance de acompañamiento acordado.
Posible resultado del análisis
El resultado podría ser una relación de discrepancias y un plan de mejoras con funciones responsables, tareas acordadas y una forma de registrar el trabajo realizado.
Límites de las conclusiones
Las funciones del responsable de prevención del blanqueo y la presentación de informes no se incluyen automáticamente en el análisis y se acuerdan por separado; no se garantiza que el banco o el supervisor no formulen objeciones.