ما الذي ينبغي توضيحه
قد تتمثل مهمة التحليل في مقارنة مجموعة المستندات المتفق عليها بالعملية الفعلية وتحديد التعديلات اللازمة لخطة الدعم المستمر.
المواد المطلوب إعدادها
- وصف النشاط وقناة المبيعات الجديدة وهيكل العمليات.
- المستندات الداخلية الحالية وتوزيع المسؤوليات.
- أمثلة منزوعة الهوية على مسار معالجة الطلبات وقائمة بالأسئلة المتكررة.
ما الذي ينبغي مقارنته
- المراحل التي أُضيفت إلى العملية أو تغيرت.
- مواضع الاختلاف بين المستندات وممارسات الموظفين.
- المهام الداخلة في نطاق الدعم المتفق عليه.
النتيجة الممكنة للتحليل
قد تكون النتيجة قائمة بالفجوات وخطة تحسين تحدد الأدوار المسؤولة والمهام المتفق عليها وطريقة توثيق العمل المنجز.
حدود الاستنتاجات
لا يشمل التحليل تلقائياً مهام المسؤول المختص بمكافحة غسل الأموال أو تقديم التقارير، ويُتفق على ذلك بصورة مستقلة؛ ولا يُضمن عدم إبداء البنك أو الجهة الرقابية ملاحظات.