販売経路が増えてもマネー・ローンダリング対策の手順が旧来のままの場合

明らかにすべき事項

合意した範囲の文書と実務を照合し、継続支援計画に必要な変更を整理することが課題となり得ます。

準備する資料

• 事業、新しい販売経路、取引構成の説明。
• 現行の社内文書と責任分担。
• 匿名化した依頼処理の事例と繰り返し生じる質問。

比較・確認する事項

• 新設または変更された工程。
• 文書の記載と担当者の行動の相違。
• 合意した継続支援の範囲に含まれる作業。

分析で得られ得る結果

成果として、相違点の一覧と、責任を担う役割、合意した作業、実施記録の方法を定めた改善計画をまとめることが考えられます。

結論の限界

マネー・ローンダリング対策の専任責任者の職務や報告の提出は、この分析に自動的には含まれず、別途合意が必要です。銀行や監督機関から指摘を受けないことは保証しません。