書面報告を伴うAML/CFTシステムの検証

業務に含まれる内容

• 合意した規程、様式、記録一式の検証。
• 本人確認・リスク評価の手順と資料のサンプル照合。
• 指摘事項と改善の優先順位の一覧の作成。
• 資料への参照、根拠、推奨する対応を含む指摘事項表。

準備する資料

• 内部統制規程と内部文書。
• 現行の手順と責任分担の説明。
• 過剰な個人データを含まない、合意した資料のサンプル。

範囲と条件

これは、合意した範囲に対するコンサルティング上の検証です。規制当局の検査や、財務諸表の法定監査ではありません。

期限、資料の構成、調査事項数、料金は契約で定めます。合意なしに調査範囲を拡大しません。